|
58 Однако способ возникновения вертикальной интеграции находится во взаимной связи с детерминантами и результатами вертикальной интеграции (156,р. 187). Выделяются три основные причины (детерминалты) вертикальной интеграции: технологическая экономия, трансакционная экономия и несовершенства рынка (market imperfections) (156, p. 187). Кроме того, можно отдельно выделить такие причины, как стремление фирмы обеспечить себя постоянными поставками ключевого ресурса (что, однако, можно отнести и к технологической и к трансакционной экономия) и возможность при вертикальной интеграции избежать правительственных ограничений, регулирования н налогов. Рассмотрим подробнее, почему технологическая экономия и несовершенства рынка могут стимулировать вертикальную интеграцию. Вертикальная интеграция может возникать вследствие получаемой при этом технологической экономии. В частности, после интеграции фирмы с одним из поставщиков может требоваться меньше других промежуточных ресурсов для получения ею того же самого объема выпуска. Хотя нижняя фирма (производственный процесс) имеет хорошо определенную производственную границу с заданным набором покупаемых через контракты или рынок промежуточных ресурсов, существует более эффективная граница, когда набор потребляемых этой фирмой ресурсов расширяется до включения первичных ресурсов. Вертикальная интеграция не только заменяет некоторые промежуточные ресурсы первичными, но и сокращает потребности в других промежуточных ресурсах. В этом смысле технологическая экономия может стать причиной вертикальной интеграции. В некоторых отраслях технологическая экономия действительно может бьггь важной детерминантой вертикальной интеграции. Большинство неоклассических теоретических дискуссий предполагают, что фирма интегрируется для получения именно технологической экономии. Эго соответствует неоклассическому подходу к фирме как к производственной функции. В качестве несовершенств рынка как детерминанты вертикальной интеграции выступают: несовершенная конкуренция, несовершенная или |
вопросов организационной структуры фирм мы оставляем за пределами данной работы. На наш взгляд, чтобы понять суть вертикальной интеграции, прежде всего, нужно обратиться к анализу обуславливающих ее факторов (детерминант) и последующих результатов. Механизм цен (рассматриваемый как способ вертикальной координации) может бьггь вытеснен только, если замещающие его отношения предоставляют какие-то собственные выгоды. Несмотря на то, что при рассмотрении конкретного фактора неизбежно абстрагирование от других факторов, внимательный разбор каждого из них позволяет составить достаточно целостную картину о феномене вертикальной интеграции. Следует выделять три основные фактора (детерминанты), обуславливающие вертикальную интеграцию: ( /) технологическая экономия, (2) несовершенства рынка и (5) трансакционная экономия. Кроме того, иногда отдельно выделяются такие причины, как стремление фирмы обеспечить себя постоянными поставками ключевого ресурса и возможность при вертикальной интеграции избежать правительственных ограничений, регулирования и налогов [113, с. 501]. На наш взгляд, однако, эти факторы являются частными случаями, учитываемыми в более широко сформулированных выше основных детерминантах вертикальной интеграции, В данном параграфе будет подробно рассмотрено, почему технологическая экономия и несовершенства рынка могут стимулировать вертикальную интеграцию. Трансакционная экономия как фактор, обуславливающий вертикальную интеграцию, будет рассмотрена позже. 1.2.1. Технологическая экономия как детерминанта вертикальной интеграции Вертикальная интеграция может возникать вследствие получаемой при этом технологической экономии. В частности, после интеграции фирмы с одним из поставщиков может требоваться меньше других промежуточных ресурсов для получения ею того же самого объема выпуска. Типичным примером является экономия энергии при производстве стальных листов в случае интеграции сталеплавильного и прокатного производств, когда не нужно остужать и снова разогревать сталь. Хотя нижняя фирма (производственный процесс) имеет хорошо определенную производственную границу с заданным набором покупаемых через контракты или рынок промежуточных ресурсов, существует более эффективная граница, когда набор потребляемых этой фирмой ресурсов расширяется до включения первичных ресурсов. Вертикальная интеграция не только заменяет некоторые промежуточные ресурсы первичными, но и сокращает потребности в других промежуточных ресурсах. В этом смысле технологическая экономия может стать причиной вертикальной интеграции. В о многих неоклассических теоретических работах утверждается, что фирмы интегрируются для получения именно технологической экономии. Эго соответствует ортодоксальному подходу к фирме как производственной функции. Исследователи, которые берут за основу технологию и исходят из критериев эффективности и экономии издержек, получили название сторонников «эффективностных» трактовок вертикальной интеграции [69, с, 152]. К ним относятся авторы более поздних теорий размера фирмы, начиная с классического анализа Вайнером кривых средних долгосрочных затрат [253]. Они считали, что производство концентрируется до тех пор, пока минимум средних затрат не определит оптимальный размер. Большей обоснованности можно достичь, специфицируя конкретные структуры затрат. Баумоль и др. в своем анализе контестабильных (или потенциально конкурентных) рынков предложили значительно углубленную версию выбора размеров фирмы [98]. Лукас [181], а также Килстром и Лаффонт [166] сфокусировали внимание на минимизирующем затраты размещении ограниченных (редких) управленческих ресурсов (таланта и терпимости к риску), идентифицируя менеджера и фирму. В исследовании Джинакополос и М илгром размер фирмы определяется сочетанием выгод от координации с затратами на коммуникацию и требуемую информацию [И З]. Существуют также динамические модели, начиная с работы Лукас [180], которые рассматривают затраты на адаптацию с целью объяснения скорее ограниченных темпов роста, чем пределов размеров фирмы. Естественным источником затрат на адаптацию является несовершенное знание либо о технологии (163; 178; 160), либо о соответствии работника своей работе (215). Эти модели предлагают интересный анализ роли фирмы, хотя, на наш взгляд, они объясняют причины интеграции несколько ограниченно. В некоторых отраслях, как отмечалось выше, технологическая экономия действительно может бьпъ важной детерминантой вертикальной интеграции. Однако технологическая экономия определяет способ вертикальной координации, только если (У) имеется одна технология, главенствующая над остальными, и (2) использование этой технологии требует уникальной организационной формы. Такие ситуации в действительности довольно редки [69, с. 155]. Таким образом, технологическую экономию следует рассматривать как важную, но не единственную причину вертикальной интеграции. Другим фактором, обуславливающим замену ценовой координации внутрифирменными трансакциями, являются несовершенства рынка. В качестве важнейших несовершенств рынка как детерминанты вертикальной интеграции выступают: (/ несовершенная конкуренция, (2) несовершенная или асимметричная информация. Такж вертикальная интеграция иногда позволяет преодолевать такие несовершенства рынка, ка внешние эффекты (связанные с репутацией, обеспечением качества продукции и услуг). 1.2.2. Вертикальная интеграция при несовершенной конкуренции Наличие несовершенной конкуренции на одной из двух последовательных стади: вертикальной цепочки порождает три мотива для несовершенно конкурентной фирм: интегрировать с соседней конкурентной стадией: (У) элиминирование потерь эффективности, возникающих в результате несовершенно конкурентного поведения, (2 возможность извлечения допредельной ренты у конкурентной стадии, и (3) возможност осуществлять ценовую дискриминацию на конкурентной стадии. М ы рассмотрим эт мотивы как в случае монополиста, интегрирующего вперед, так и в случае монопсонисп интегрирующего назад Однако, очевидно, аналогичный анализ имеет смысл применять случае олигополии и олигопсонии соответственно [208, с. 190]. Рассмотрим, в каком случае монополист поставщик промежуточного ресурса може увеличить свою прибыль, если он решит вертикально интегрировать. Предположим, данной отрасли конечные потребители покупают Q единиц конкурентно производимог товара по цене р. Конкурентная отрасль производит этот товар согласно производственно функции F, представляющей собой зависимость от ресурсов энергии (Е) и труда (L Q = F(E,L). Эти ресурсы конкурентные фирмы покупают по ценам, соответственно, е (тари< на энергию) и w (зарплата) [113, с. 510-519]. В отношении данной отрасли принимается 5 допущений: 1. Постоянная отдача от масштаба. 2. Ресурсы производятся с постоянными предельными издержками, т.е. фирмы могут купит сколько угодно труда по цене w, а энергия производится с постоянными предельным издержками ш. 3. Верхняя стадия производство энергии является монополией. 4. Нижняя стадия является конкурентной (это условие позже будет нарушено). 5. Вертикальная интеграция требует определенных затрат (например, на ведени переговоров и оплату юристов), т.е. фирма не станет прибегать к ней, если это не буде выгодно. 50 |