|
32 1.2 Адаптация институтов финансовой системы России к глобализационным процессам Влияние институциональных реформ на государственную экономическую политику в процессе реализации структурной трансформации национальной экономики в переходный период заключается не только в либерализации экономической политики, но и в учете последствий финансовой глобализации для институциональных преобразований финансовой системы. Важным элементом государственной политики является создание институциональной структуры финансовой системы, обеспечивающей прозрачность финансовых потоков, что является существенным условием функционирования свободного финансового рынка, предполагающего свободный доступ к определенной, устанавливаемой органами финансового регулирования и контроля, информации. Создание систем, отвечающих таким требованиям, проходит как па фоне эволюции уже имеющихся элементов данной системы, так и за счет инновации новых. Данные инновации возможно рассматривать как феномен, связанный с материально-предметной и духовной деятельностью людей, в процессе которой они создают, разрабатывают и осваивают не существовавшие ранее способы производства различных благ20. В этой связи важным становиться понимание и изучение механизмов, регулирующих процессов адаптации и интеграции инноваций в различных сферах жизни общества социальной, экономической, политической, культурной и т. д. В данном исследовании мы будем исходит из представления об инновации как закономерном проявлении функционирования механизма общественной координации в условиях полноценного функционирования основных социально-экономических законов. Воплощаясь в ходе 20 Такое понятие инновации рассматривается в рамках социологии инноваций (Кобяк О.В, Экономическая социология: Учеб, пособие/ О.В. Кобяк; науч. ред. Г, Н. Соколова. Мн.: «ФУАинформ», 2002. 196 с.) Методологические основания социологии инноваций тесным образом связывают ее с другими теориями, занимающимися исследованием основных условий и форм жизнедеятельности общества, среди них: социология бизнеса, социология менеджмента, социология предпринимательства, социология труда, экономическая социология. Это обусловливает близость категориальных аппаратов названных теорий. |
141 организации. Влияние институциональных реформ на государственную экономическую политику в процессе реализации структурной трансформации национальной экономики в переходный период заключается не только в либерализации экономической политики, но и в учете последствий финансовой глобализации для институциональных преобразований финансовой системы. Важным, элементом государственной политики является создание институциональной структуры финансовой системы, обеспечивающей прозрачность финансовых потоков, что является существенным условием функционирования свободного финансового рынка, предполагающего свободный доступ к определенной, устанавливаемой органами финансового регулирования и контроля, информации. Различия в уровне финансового развития стран, в силу которых одни оказываются лидерами, другие отстающими, зависят во многом от сложившихся в них институтов. Этим и определяется необходимость институциональных реформ в России с ориентацией на эффективные институциональные образцы (с учетом фрагментарности). Учитывая современное состояние России, поскольку российская г культура сочетает черты европейской и восточной культур,, можно сделать вывод, что отечественные реформы пока обречены на отставание от лидеров. Институциональные трансформации требуют времени, потому что институциональная структура России архаична во многих элементах, что также является существенным препятствием Для достижения мировой конкурентоспособности, и прежде всего для достижения конкурентоспособности финансовых институтов. Следуя новой инститшионалъной экономической теории, принято определять институты как правила поведения, то есть как регулятивные принципы, которые предписывают или, наоборот, запрещают те или иные способы действия. Эти правила одновременно ограничивают и стимулируют действия хозяйственных агентов, позволяют им совершать осознанный выбор и предсказывать действия окружающих. 39 Для создания инфраструктуры, под которой понимаются функциональные правила, а не организационная структура, важны формальные нормы, законы, правовые акты и их усвоение, прецеденты (события, влияющие на формирование института) и в конечном счете комплементарность*40институтов и их Л Л Институты: от заимствований к выращиванию. И.Я. Кузьминов, В.В. Радаев, АЛ. Яковлев, Е.Г. Ясин. Научное издание к 6-й международной научной конференции «Международная экономика и выращивание институтов», М. 5-7 апреля 2005 г. www.hse.rn 40 «Принцип комплементарное™ утверждает, что институты существуют в связках и желанный экономический эффект 147 критериев прозрачности, процедур и направлений их взаимодействия. Все это требует централизации основных функций и полномочий по регулированию и контролю прозрачности финансовых потоков и закрепления их за финансовым институтом — единым органом интегрированного финансового надзора и регулирования, являющимся основным элементом данной системы. Необходимость институциональных преобразований, обеспечивающих стабильность финансовой системы, неуклонно возрастает. Финансовая децентрализация должна быть координируемой, что позволит увязать одновременно протекающие разнонаправленные процессы финансовой децентрализации и консолидации в институциональной структуре формирующейся интегрированной системы финансового регулирования и контроля и в том числе ее подсистемы системы регулирования и контроля прозрачности финансовых потоков. Признание важности влияния институциональных реформ на государственную экономическую политику в процессе реализации структурной трансформации национальной экономики, и финансовой системы в частности, в переходный период заключается не только в либерализации экономической политики, но и в создании институциональной системы, способной эту политику реализовать, способной регулировать и контролировать прозрачность финансовых потоков. Переходный процесс требует, наряду с другими мероприятиями, замены чисто административных методов рыночными механизмами, ориентированными на глобальное развитие, и это в свою очередь вызывает необходимость трансформации бюджетной системы с целью её интеграции в систему рыночной экономики с учетом влияния финансовой глобализации. Анализ показывает, что трансформационный потенциал финансовой системы во многом определяется теми глубинными процессами, которые происходят в ее важнейшей сфере в бюджетной системе. С этой точки зрения важность реформы бюджетной системы определяется признанием государственным сектором транзитивных процессов и повышением степени доверия к декларируемым целям политики и возможностью их достижения. Бюджетная система основана на экономических отношениях и устройстве страны и представлена совокупностью бюджетов * Ф ее государственных и административно-территориальных образований, делённых принципов и имеющих установленные законом взаимоотношения. При таком подходе понятие бюджетная система трактуется в таком широком смысле, что предполагает существование как законодательно-институционального скелета административной системы, так и 326 национальной экономики важным является созданиетрансформации институциональной структуры финансовой системы, обеспечивающей прозрачность финансовых потоков, которая является необходимым условием для функционирования финансового рынка, предполагающего свободный доступ к установленной органами финансового регулирования и контроля информации. Для создания институциональной инфраструктуры, под которой понимаются функциональные правила, а не организационная структура, важны формальные нормы, законы, правовые акты и их усвоение, прецеденты (события, влияющие на формирование института) и в конечном счете комплементарность институтов, их совместимость, взаимодополняемость. Важно, чтобы правила поведения сопровождались правилами финансового контроля. В работе очерчен круг элементов институциональной инфраструктуры, необходимых для поддержания бюджетной системы,выработка новой концепции бюджетного процесса, определенных бюджетных правил, т.е. норм, которые должны служить критериями здоровой и эффективной политики и должной финансовой дисциплины: правило «финансовой устойчивости», правило цен на нефть, правило баланса структурного бюджета, правило регулирования осударственных расходов. Новым инструментом в области бюджетных расходов должна стать реализация государственно-частного партнерства (аналог частной финансовой инициативы в Великобритании), которое представляет собой инновационное направление в повышении конкурентоспособности и при решении ряда задач государственной политики. 6. Существенно значимым является вопрос влияния финансовой глобализации на развитие национальных налоговых систем. Обоснованием этому служит факт конкуренции стран за привлечение капитала и на этой основе лишение возможности облагать капитал налогами. В этой связи для России в условиях трансформирующихся бюджетных отношений формируемый налоговый климат, по мнению автора, должен стимулировать диверсификацию структуры экономики за счет реализации комплекса мер, включающих три направления: повышение привлекательности для инвестирования несырьевых секторов экономики; создание условий для модернизации нефтегазового сектора; выравнивание нормы отдачи на капитал в сырьевых и несырьевых секторах экономики путем перераспределения. 7. В вопросах трансформации финансовой системы России необходимо По данным Министерства экономического развития и торговли РФ/Avww.economy.gov.ru. |