|
сравнению с другими субъектами рынка ценных бумаг". Важным моментом в определении служебной информации является круг лиц, располагающих ею. К таким лицам относятся: члены органов управления эмитента или профессионального участника' рынка ценных бумаг, связанного с этим эмитентом договором (лица, занимающие постоянно или временно в указанных юридических лицах должности, связанные с выполнением организационно-распорядительных или административно-хозяйственных обязанностей, а также выполняющиетакие обязанности по специальному полномочию); аудиторы эмитента или профессионального участника рынка ценных бумаг, связанного с этим эмитентом договором; служащие государственных органов, имеющие в силу контрольных, надзорных и иных полномочий доступ к служебной информации. Кроме того, законодательствомРоссийской Федерации установлен общий запрет на использование служебной, информации' для заключения сделок.на рынке ценных бумаг, а также на передачу служебной информации для совершения сделок третьим лицам. Федеральнаяслужба по финансовым рынкам (ФСФР России)осуществляет следующие функции управления, регулирования, контроля и надзора в сфере клиринговой деятельности при обороте ценных бумаг и финансовых инструментов: 1)осуществляет разработку основных направлений развития рынка ценных бумаг и координацию деятельности федеральных органов исполнительной власти по вопросам регулирования рынка ценных бумаг; 2) утверждает стандарты эмиссии ценных бумаг, проспектов эм ценных бумаг эмитентов, в том числе иностранных эмитентов, осуществляющих эмиссию ценных бумаг на территории Российской Федерации, и порядок регистрации эмиссии и проспектов эмиссии ценных бумаг; 99ФЗ «О рынке ценных бумаг» ст.31 117 |
Правительством РФ осуществляется путем определения порядка: установления обязательных требований к деятельности эмитентов, профессиональных участников рынка ценных бумаг и ее стандартов; регистрации выпусков эмиссионных ценных бумаг и проспектов эмиссии и контроля за соблюдением эмитентами условий и обязательств, предусмотренных в них; лицензирования деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг; создания системы защиты прав владельцев и контроля за соблюдением их прав эмитентами и профессиональными участниками рынка ценных бумаг; запрещения и пресечения деятельности лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность на рынке ценных бумаг без соответствующей лицензии. Правительство РФ и Банк России принимают меры по регулированию рынка ценных бумаг, состоящие в разработке основных направлений развития рынка ценных бумаг и координации деятельности федеральных органов исполнительной власти по вопросам регулирования рынка ценных бумаг.5 Эмитентом облигаций государственного сберегательного займа Российской Федерации от имени Российской Федерации выступает Министерство финансов Российской Федерации. Общий объем эмиссии облигаций государственного сберегательного займа Российской Федерации определяется Министерством финансов Российской Федерации в пределах лимита государственного внутреннего долга, устанавливаемого федеральным законом о федеральном бюджете на соответствующий финансовый год. Эмиссия облигаций государственного сберегательного займа Российской Федерации производится в форме отдельных выпусков. Облигации государственного сберегательного займа Российской Федерации выпускаются в документарной форме, являются государственными ценными бумагами на предъявителя, предоставляют право их владельцам на получение в соответствии с условиями выпуска процентного дохода, начисляемого ежеквартально к номинальной стоимости облигации 5 См. подробнее : Семилютина Н.Г. Российский рынок финансовых услуг: формирование правовой модели. М.: Волтере Клувер.2005; Пастушсико Е.Н. Правовые акты Центрального Банка Российской Федерации. Саратов: Издательство ГОУ САП. 2006г. исполнительной власти по вопросам регулирования рынка ценных бумаг; 2) утверждает стандарты эмиссии ценных бумаг, проспектов эмиссии ценных бумаг эмитентов, в том числе иностранных эмитентов, осуществляющих эмиссию ценных бумаг на территории Российской Федерации, и порядок регистрации эмиссии и проспектов эмиссии ценных бумаг; 3)разрабатывает и утверждает единые требования к правилам осуществления профессиональной деятельности с ценными бумагами; 4) устанавливает обязательные требования к операциям с цен бумагами, нормы допуска ценных бумаг к их публичному размещению, обращению, котированию и листингу, расчетно-депозитарной деятельности. Правила ведения учета и составления отчетности эмитентами и профессиональными участниками рынка ценных бумаг устанавливаются (ФСФР) совместно с Министерством финансов Российской Федерации; 5) устанавливает обязательные требования к порядку ведения реестра; 6) устанавливает порядок и осуществляет лицензирование различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также приостанавливает или аннулирует указанные лицензии в случае нарушения требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах; 7) выдает генеральные лицензии на осуществление деятельности по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также приостанавливает или аннулирует указанные лицензии. Аннулирование генеральной лицензии, выданной уполномоченному органу, не влечет аннулирования лицензий, выданных им профессиональным участникам рынка ценных бумаг; 8) устанавливает порядок, осуществляет лицензирование и ведет реестр саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг и аннулирует указанные лицензии при нарушении требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, а также стандартов и требований, утвержденных Федеральной комиссией; 9) определяет стандарты деятельности инвестиционных, негосударственных пенсионных, страховых фондов и их управляющих полож ения, трудовы х обязанностей или договора, заклю ченного с эм итентом, такой информацией, в преим ущ ественное полож ение по сравнению с другими субъектами рынка ценных бумаг76. Важным моментом в определении служ ебной информации является круг лиц, располагаю щ их ею . К таким лицам относятся: члены органов управления эмитента или профессионального участника рынка ценных бумаг, связанного с этим эмитентом договором (лица, занимаю щ ие постоянно или временно в указанных юридических лицах долж ности, связанные с выполнением организационно-распорядительны х или административно-хозяйственных обязанностей, а также выполняющие такие обязанности по специальному полномочию); аудиторы эмитента или профессионального участника рынка ценных бумаг, связанного с этим эмитентом договором; служащ ие государственны х органов, имею щ ие в силу контрольных, надзорны х и иных полномочий доступ к служ ебной информации. К роме того, законодательством Российской Ф едерации установлен общ ий запрет на использование служ ебной информации для заключения сделок на рынке ценных бумаг, а также на передачу служ ебной информации для соверш ения сделок третьим лицам. Ранее за такие правонарушения могла применяться только гражданскоправовая ответственность. Статья 139 Гражданского кодекса Российской Ф едерации устанавливает положения, в соответствии с которыми основным сп особом защиты является возмещ ение причиненных убытков наруш ением такого запрета. Однако законодательство не устанавливало административной или уголовной ответственности лиц, наруш ающ их запрет на использование или передачу служ ебной информации. В настоящ ее время использование служ ебной информации для заключения сделок на рынке ценных бумаг лицами, располагающ ими такой информацией в силу служ ебного положения, трудовы х обязанностей или 76 ФЗ «О рынке ценных б у м аг » с г.31 |