|
ГЛАВА2.ЮРИДИЧЕСКИЕ ОСНОВАНИЯ РЕГЛАМЕНТАЦИИ РАЗЛИЧНЫХ ВИДОВ (ОБЪЕКТОВ) КЛИРИНГОВОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ §1. Виды объектов правового регулирования клиринговых отношений Основными объектами правового регулирования клиринговых отношений являются: 1) организационная деятельность по торговле на рынке ценных бумаг как профессиональная деятельность;2)информационная деятельность, когда клиринговая организация обязана собрать, оценить, раскрыть необходимую информацию, осуществляя деятельность на рынке ценных бумаг; 3) деятельность фондовой биржи и ее клирингового центра;4) ограничения на совмещение деятельности фондовой биржи с иными видами деятельности; 4)ограничения к владению количества акций акционером фондовой биржи. 1. О р г а н и з а ц и о н н а я д е я т е л ь н о с т ь п о т о р г о в л е н а р ы н к е ц е н н ы х б у м а г к а к п р о ф е с с и о н а л ь н а я д е я т е л ь н о с т ь . Если возможность допуска к обращению на бирже «иных финансовых инструментов» соотнести с нормами Федерального закона «О рынке ценных бумаг» (ФЗ РЦБ), определяющими участников фондового оборота ( ч. 3 ст. 11 Закона о РЦБ), то есть нормами о членах биржи, то можно обнаружить, что в соответствии с ФЗ РЦБ, любое лицо, обладающее правом осуществлять деятельность, указанную в главе 2 ФЗ РЦБ, может участвовать в организованных на бирже гражданско-правовых сделках с неэмиссионными ценными бумагами или иными финансовыми инструментами. Однако для некоторых видов профессиональной деятельности (доверительное управление ценными бумагами) существуют ограничения, устанавливаемые Федеральной службой по финансовым рынкам (ФСФР России). В настоящее время фактически уже сложился неэмиссионный сектор рынка ценных бумаг и ФСФР России должна осуществить в отношении лиц, практикующих безлицензионную деятельность, следующие действия: 1) 8 2 |
ГЛАВА2. Ф И Н А Н С О ВО -П РА В О ВО Е РЕГУ Л И РО В А Н И Е ВИ Д О В Ф И Н А Н С О В О ГО Н АДЗО РА ЗА Д Е Я Т Е Л Ь Н О С Т Ь Ю У Ч А С Т Н И К О В РЫ Н К А Ц ЕН Н Ы Х БУМ А Г §1. Регулирование, контроль и надзор за деятельностью проф ессиональны х участников ры нка ценны х бумаг Если возможность допуска к обращению на бирже “иных финансовых инструментов” соотнести с нормами Закона о РЦБ, определяющими то, кто именно управомочен участвовать в этом обращении (см. ч. 3 ст. 11 Закона о РЦБ), то есть нормами о членах биржи (которыми, кстати говоря, могут быть любые профессиональные участники рынка ценных бумаг ч. 1 ст .1 2 Закона о РЦБ), то можно обнаружить, что в соответствии с Законом о РЦБ, лю бое лицо, обладающее правом осуществлять деятельность, указанную в главе 2 Закона о РЦБ, может участвовать в организованных на бирже гражданскоправовых сделках с неэмиссионными ценными бумагами (“иными финансовыми инструментами”). Однако для некоторых видов профессиональной деятельности (доверительное управление ценными бумагами) существуют ограничения, устанавливаемые Федеральной службой по финансовым рынкам (ФСФР.), подчиненной Правительству Российской Федерации. В настоящее время фактически уж е сложился неэмиссионный сектор рынка ценных бумаг и ФСФР должна осуществить в отнош ении лиц, практикующих безлицензионную деятельность, следующ ие действия: принять меры к приостановлению безлицензионной деятельности; опубликовать в средствах массовой информации сведения о факте безлицензионной деятельности участника рынка ценных бумаг; письменно известить о необходимости получения лицензии, а также установить для этого сроки; направить материалы проверки по фактам безлицензионной деятельности в суд для применения мер административной ответственности к должностным лицам участника рынка ценных бумаг в соответствии с |