щ Глава 1. Уголовно правовая характеристика легализации (отмывания) денежных средств или иного имущества, приобретенных преступным путем §1. Легализация (отмывание) денежных средств или иного имущества, приоб4 решенных преступным путем: понятие, сущность, общественная опасность и место в системе преступлений Заимствование позитивного правового опыта криминализации общественнол опасных деяний в зарубежных государствах находит в Уголовном кодексе России яр-s W t кое отражение в законодательных конструкциях многих составов преступлений в сфере экономической деятельности, которые являются новеллами для отечественного уголовного законодательства.♦ * Мировым сообществом признано, что легализация (отмывание) доходов, полученных в результате преступной деятельности, стала глобальной угрозой экономической и политической безопасности, в связи с чем от государств требуется принятие согласованных мер борьбы с этим общественно опасным социальным явлением как на национальном, так и на международном уровнях. Только относительно недавно международная общественность стала понимать, что легализация (отмывание) доходов несет в себе угрозу финансовым системам,щ иным элементам экономики, основам самого общества. еньги универсальный экономический инструмент, который можно использовать во вред и во благо. Но когда деньги приобретены в результате преступления это безусловное зло. Такова юридическая позиция любого государства1. t * Между тем имеется немало оппонентов, которые исходят из распространенной * формулы «деньги не пахнут» и пытаются доказать, что легализация (отмывание) доходов не представляет общественной опасности, безвредна для экономики и, более того, борьба с этим явлением 'это борьба против свободы рыночных отношений12. Существует также мнение, что борьба с отмыванием доходов препятствует экономическому росту, ограничивает приток капиталов в страну. В реальной жизни все происходит наоборот. Капиталы, полученные преступным путем, распространяются в экономической сфере, коррумпируя государственные структуры. С помощью этих же средств устанавливается контроль над банками, иными кредитными учреждениями, а также над предприятиями и организациями. Законные и незаконные денежные средства смешиваются друг с другом и обращаются в экономике. Не имея ограничений нигi с правовой точки зрения, ни с экономической, лица, получившие доходы преступным путем, получают ничем не оправданные преимущества в предпринимательской дея1Колб.Б. «Отмывание» денег//Законность. № 1.2004. 2См.: Камин Д. Дума похоронит мафию вместе со средним |
19 ГЛАВА 1. ЛЕГАЛИЗАЦИЯ (ОТМЫВАНИЕ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ НЕЗАКОННЫМ ПУТЕМ, КАК СОЦИАЛЬНЫЙ И ПРАВОВОЙ ФЕНОМЕН И ФАКТОРЫ, ВОЗДЕЙСТВУЮЩИЕ НА НЕЕ § 1. ХАРАКТЕРИСТИКА ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЯ) ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ НЕЗАКОННЫМ ПУТЕМ, КАК СОЦИАЛЬНОГО И ПРАВОВОГО ФЕНОМЕНА Мировым сообществом признано, что легализация (отмывание) доходов, полученных в результате преступной или иной незаконной деятельности1, стала глобальной угрозой экономической и политической безопасности, в связи с чем от государств требуется принятие согласованных мер борьбы с 1Термин легализация (отмывание) введен в российский юридический оборот Уголовным кодексом Российской Федерации в 1996 году (ст. 174). См.: Уголовный кодекс Российской Федерации. Официальный текст. Вступительная статья проф. А Н. Игнатова и проф. Ю А. Красикова. М., 1996. С. 89. Легализация (от латинского legalis законный) означает узаконение, придание законной силы чему-либо, переход на легальное положение См.: Словарь иностранных слов. 18-е изд. М., 1989. С. 280; отмывание (от английского launder, laundering стирать, стирка) в обиходе обычно используется в отношении белья, одежды и др. вещей. См.: Большой англо-русский словарь. В 2-х Т., Т. 1, 4-е изд. / Под общ. рук. HP. Гальперина и Э М. Медниковой. М., 1987. С. 918. В конце двадцатых годов 20-го столетия слово «отмывание» стали употреблять в США для обозначения действий, связанных с вводом в легальный оборот денежных средств (как правило, металлической монеты), полученных в результате незаконного оборота алкогольных напитков в период действия так называемого «Сухого закона». См.: Thony j. F. Processing financial information money laundering matters: the financial intelligence units / European Journal of Crime / Criminal lawand Criminal Justice. 1996, №3. P, 257. Мы используем этот термин в исследовании так, как он дан законодателем в ст 174 УК Российской Федерации в скобках и без кавычек, который, по нашему мнению, справедливо полагал, что «отмывание» устоявшийся правовой и научный термин, используемый как в международном праве, так и в научной литературе. В связи с этим следует поддержать, высказанное в литературе мнение о том, что дифференциация понятий «легализация» и «отмывание» может существенно осложнить международное сотрудничество России в этой сфере из-за несовместимости законодательства, регулирующего меры по противодействию теневой экономике. См : Теневая экономика (экономические, социальные и правовые аспекты). Материалы научной конференции. М., 1996. С. 49-50. Законодательство о незаконном обороте наркотиков. СП б, 1998. С. 52-91; Иванов Э.А. Отмывание денег и правовое регулирование борьбы с ним. М., 1999. 20 этим общественно опасным социальным явлением как на национальном, так и на международном уровнях. Только относительно недавно международная общественность стала понимать, возможно, с некоторым опозданием, что легализация (отмывание) доходов несет в себе угрозу финансовым системам, иным элементам экономики, основам самого общества. Эта угроза проявляется в следующих негативных последствиях; неспособность государства и общества бороться с отмыванием доходов облегчает обогащение групп людей и отдельных лиц за счет правонарушений, тем самым делает саму незаконную деятельность более привлекательной; эта неспособность позволяет организованной преступности и отдельным лицам финансировать расширение своей противоправной деятельности, способствует «воспроизводству» капиталов, полученных незаконным путем; контролируемое использование группами людей, отдельными лицами финансовой системы угрожает как финансовым учреждениям, так и финансовой системе в целом; накопление финансовых ресурсов организованной преступностью и отдельными лицами неизбежно ведет к подрыву не только национальной экономики, но и демократической системы1. В то же время находится немало оппонентов, которые исходят из достаточно распространенной формулы; «деньги не пахнут» и пытаются доказать, что легализация (отмывание) доходов не представляет общественной опасности, безвредна для экономики и, более того, борьба с этим явлением это борьба против свободы рыночных отношений . Экономисты считают, что 1См.: Конференция по проблеме отмывания денег в транзитных странах. Выступление Э. Янг. Страсбург, Франция, 29 ноября 1 декабря // Сборник переводов. М., 1995. С. 5. См.: Камин Д. Дума похоронит мафию вместе со средним классом // Коммерсант-daily. 1998, 15 апреля, №66. С. 3. 21 такие доводы не просто ошибочны, а опасны. Особенно для экономики переходного периода, который переживает наша страна. Существует также мнение, что борьба с отмыванием доходов препятствует экономическому росту, ограничивает приток капиталов в страну. В реальной жизни все происходит наоборот. Капиталы, полученные незаконным путем, распространяются в экономической сфере, коррумпируя государственные структуры. С помощью этих же средств устанавливается контроль над банками, иными кредитными учреждениями, а также предприятиями и организациями. Законные и незаконные денежные средства смешиваются друг с другом и обращаются в экономике. Не имея ограничений ни с правовой точки зрения, ни с экономической, лица, получившие доходы незаконным путем, получают ничем не оправданные преимущества в предпринимательской деятельности1. Как показывают результаты исследования, проводившегося ВНИИ МВД России, около 2/3 всех доходов (до 70%), полученных незаконным путем, вкладываются в различные формы предпринимательства2. Вполне закономерно, что полученные от преступной и иной незаконной деятельности денежные средства и другое имущество, их владельцы стремятся легализовать, придать им видимость законных, пустить в оборот. Способы отмывания подобного рода доходов могут быть самыми разными. Полученные незаконно наличные деньги превращаются в другие ценности, например, во вклады в банки или недвижимое имущество. Недвижимость затем продается, а средства, вырученные от продажи, выглядят законными. Зачастую с целью 1 См.: Данилевский Ю., Овсянников Л. Чистилище для грязных money. Взгляд с Британских островов на отмывание капиталов // Научный парк. 1997, №10. С. 26-27. 2См.: Теневая экономика (экономические, социальные и правовые аспекты): Материалы научной конференции. С. 49-50. |