|
Конвенция предусматривает, что государства участники принимают меры, обязывающие финансовые учреждения и другие организации, участвующие в совершении финансовых операций, принимать самые эффективные из имеющихся в их распоряжении мер для идентификации их постоянных или случайных клиентов, а также клиентов, в пользу которых открыты счета, и обращать особое внимание на необычные или подозрительные операции и сообщать об операциях, предположительно связанных с преступной деятельнос тью. Для этого, в соответствии с п.п. Ь) п.1 ст.18 конвенции, государстваучастники изучают возможность: i) принятия правил, запрещающих открытие счетов, владельцы или бенефициары которых пе иден тифицированы или не могут быть идентифицированы, и мер для обеспечения проверки такими учреждениями личности настоящих участников таких операций; ii) в отношении идентификации юридических лиц предъявления к финансовым учреждениям требования, когда это необходимо, принимать меры по проверке юридического статуса и структуры клиента посредством получения от государственного регистрационного органа, клиента или их обоих доказательства оформления клиента как юридического лица, включая данные о наименовании клиента, его юридической форме, адресе, руководителях и положениях, регулирующих полномочия по принятию обязательств от имени этого юридического лица; iii) принятия правил, налагающих на финансовые учреждения обязательство оперативно сообщать компетентным властям обо всех сложных, необычайно крупных операциях и о необычной динамике операций, не имеющих явной экономической или очевидно законной причины, пе опасаясь при этом уголовной или гражданской ответственности за нарушение любых ограничений 53 |
Конвенции о предотвращении и наказании преступлений против лиц, пользующихся международной защитой, в том числе дипломатических агентов, принятой Генеральной Ассамблеей ООН 14 декабря 1973 года, Международной конвенции о борьбе с захватом заложников, принятой Генеральной Ассамблеей ООН 17 декабря 1979 года, Конвенции о физической защите ядерного материала, принятой в Вене 3 марта 1980 года, Протоколу о борьбе с незаконными актами насилия в аэропортах, обслуживающих международную гражданскую авиацию, дополняющему Конвенцию о борьбе с незаконными актами, направленными против безопасности гражданской авиации, совершенному в Монреале 24 февраля 1988 года, Конвенции о борьбе с незаконными актами, направленными против безопасности морского судоходства, совершенной в Риме 10 марта 1988 года, Протоколу о борьбе с незаконными актами, направленными против безопасности стационарных платформ, расположенных на континентальном шельфе, совершенному в Риме 10 марта 1988 года, Международной конвенции о борьбе с бомбовым терроризмом, принятой Генеральной Ассамблеей ООН 15 декабря 1997 года. Кроме того, преступлением признается предоставление или сбор средств для совершения любого другого деяния, направленного на то, чтобы вызвать смерть какого-либо гражданского лица или любого другого лица, не принимающего активного участия в военных действиях в ситуации вооруженного конфликта, или причинить ему тяжкое телесное повреждение, когда цель такого деяния в силу его характера или контекста заключается в том, чтобы запугать население или заставить правительство или международную организацию совершить какое-либо действие или воздержаться от его совершения. Конвенция предусматривает, что государства участники принимают меры, обязывающие финансовые учреждения и другие организации, участвующие в совершении финансовых операций, принимать самые эффективные из имеющихся в их распоряжении мер для идентификации их постоянных или случайных клиентов, а также клиентов, в пользу которых открыты счета, и обращать особое внимание на необычные или ч подозрительные операции и сообщать об операциях, предположительно связанных с преступной деятельностью. Для этого, в соответствии с п.п. Ь) п.1 ст. 18 конвенции, государстваучастники изучают возможность: i) принятия правил, запрещающих открытие счетов, владельцы или бенефициары которых не идентифицированы или не могут быть идентифицированы, и мер для обеспечения проверки такими учреждениями личности настоящих участников таких операций; ii) в отношении идентификации юридических лиц предъявления к финансовым учреждениям требования, когда это необходимо, принимать меры по проверке юридического статуса и структуры клиента посредством получения от государственного регистрационного органа, клиента или их обоих доказательства оформления клиента как юридического лица, включая данные о наименовании клиента, его юридической форме, адресе, руководителях и положениях, регулирующих полномочия по принятию обязательств от имени этого юридического лица; iii) принятия правил, налагающих на финансовые учреждения обязательство оперативно сообщать компетентным властям обо всех сложных, необычайно крупных операциях и о необычной динамике операций, не имеющих явной экономической или очевидно законной причины, не опасаясь при этом уголовной или гражданской ответственности за нарушение любых ограничений на разглашение информации, если они добросовестно сообщают о своих подозрениях; Близкая формулировка содержится в п.Ь) ч.1 ст.7 Конвенции ООН против транснациональной организованной преступности 2000 г., определяющей финансовую разведку как «подразделение по финансовой оперативной информации, которое будет действовать в качестве национального центра для сбора, анализа и распространения информации, касающейся возможных случаев отмывания денежных средств». Наряду с функциями сбора, анализа и передачи в правоохранительные органы, в соответствии с их компетенцией, информации, касающейся легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, ряд финансовых разведок выполняет функции регулирования и надзора в сфере противодействия «отмыванию» денег. В связи с растущей угрозой мировому сообществу со стороны международных террористических организаций в последние годы происходит расширение круга задач, решение которых возлагается на подразделения финансовой разведки. В первую очередь речь идет о борьбе с финансированием терроризма; Конвенция ООН о борьбе с финансированием терроризма от 9 декабря 1999 года предусматривает, что государства-участники сотрудничают в предупреждении финансирования терроризма путем принятия всех практически осуществимых мер, в том числе мер, обязывающих финансовые учреждения и другие организации, участвующие в совершении финансовых операций, осуществлять идентификацию клиентов, хранить в течение как минимум пяти лет документы по финансовым операциям, обращать особое внимание на необычные или подозрительные операции и сообщать об операциях, предположительно связанных с преступной деятельностью. В соответствии с п.п. iii) п. Ь) ч.1 ст. 18 Конвенции государства-участники изучают возможность «принятия правил, налагающих на финансовые учреждения обязательство оперативно сообщать компетентным властям обо всех сложных, необычайно крупных операциях и о необычайной |