|
рисков по кредитно-депозитарной и расчетной деятельности, в то же время он в значительной степени зависит от положения дел у крупнейших клиентов, в оборот которых втянуты значительные его средства (через участие в акционерном капитале и облигационных займах). Таблица 11. Виды профессиональной деятельности Краткая характеристика вида профессиональной деятельности по российскому закон о дате л ьству Основные типы профессиональных участников рынка ценных бумаг Брокерская деятельность Совершение сделок с ценными бумагами на основе договоров комиссии и поручения Финансовый брокер Дилерская деятельность Совершение сделок купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и продажи ценных бумаг с обязательством покупки и продажи этих ценных бумаг по объявленным ценам Инвестиционная компания Депозитарная деятельность Деятельность по хранению ценных бумаг и учету прав на ценные бумаги Специализированные депозитарии,расчетнодепозитарные организации, депозитарии инвестиционных компаний Деятельность по ведению и хранению реестра акционеров Деятельность держателя реестра акционеров Специализированные регистраторы 88 |
бумагами, модель агрессивного банка, способного иметь крупные портфели акций нефинансовых предприятий, окружающего себя различными не^ банковскими финансовыми институтами и осуществляющего реальный контроль за их деятельностью. Данная модель связана с повышенной рискованностью операций банка. Его риски по операциям с ценными бумагами не ограничены от рисков по кредитно-депозитарной и расчетной деятельности, в то же время Ф он в значительной степени зависит от положения дел у крупнейших клиентов, в оборот которых втянуты значительные его средства (через участие в акционерном капитале и облигационных займах). Таблица 2. * « Виды профессиональной деятельности Краткая характеристика вида профессиональной деятельности по российскому законодательству Основные типы профессиональных участников рынка ценных бумаг Брокерская деятельность Совершение сделок с ценными бумагами на основе договоров комиссии и поручения Финансовый брокер Дилерская деятельность Совершение сделок куплипродажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и продажи ценных бумаг с обязательством покупки и продажи этих ценных бумаг по объявленным ценам Инвестиционная компания Депозитарная деятельность Деятельность по хранению ценных бумаг и учету прав на ценные бумаги Специализированные депозитарии, расчетно-депозитарные организации, депозитарии инвестиционных компаний Деятельность по ведению и хранению реестра акционеров Деятельность держателя реестра акционеров Специализированные регистраторы Расч етно-кл нринговая деятельность поценным бумагам Деятельность по определению . взаимных обязательств по поставке (переводу) ценных бумаг участников операций с ценными бумагами Расчетно-депозитарные организации, клиринговые палаты, банки и кредитные учреждения 41 |