|
Продолжение таблицы 2.3 в) по обшей стоимости, не котируемых ценных бумаг Не существует ограничений В открытом фонде их доля не более 10%; для закрытых фондов 50% в совокупности с объектами недвижимости. г) не включение в состав фонда отдельных видов ценных бумаг Ценные бумаги аффилированных лиц инвестиционного фонда, управляющего, депозитария, аудитора, учредителей фонда, предприятий, организационноправовая форма которых предусматривает полную ответственность, акционеров, владеющих 5% и более акций фонда; долговые обязательства, за исключением государственных; акций иных инвестиционных фондов; валютные активы и производные ценные бумаги. 5% и более всех выпушенных ваучеров* Казначейские обязательства РФ и её субъектов, акции российских инвестиционных фондов, ценные бумаги аффилированных лиц управляющей компании, специализированного депозитария, аудитора, независимого оценщика, производные ценные бумаги, паи ПИФов, векселя и депозитные сертификаты. 2. Наличие системы внешнего и внутреннего контроля Внутренний взаимный контроль не предусматривается, за исключением ограничений следующих видов взаимосвязи0 между организациями, обслуживающих деятельность фондов: фонд и управляющие не имеют право пользоваться услугами своих аффилированных лиц в качестве депозитария, аудитора, оценщика. Внешний контроль аудитора и регулирующего органа. Внутренний контроль как перекрёстный между управляющей компанией и депозитарием. Запрешение инвестирования в акции депозитария, регистратора и оценщика, и запрет участия управляющей компании и её сотрудников в их уставном капитале, а также запрет взаимного кредитования и гарантирования. Внешний контроль аудитора и регулирующего органа. 3. Лицензирование Деятельность фондов и управляющих как исключительной Деятельность управляющей компании ПИФов как исключительной 4.Аттестация специалистов Руководящий состав должен соответствовать квалификационным требованиям к специалистам на фондовом рынке. Руководящий состав и 2/3 части сотрудников управляющей компании должны быть аттестованными ФК11Б *ограничения для чековых инвестиционных фондов |
Продолжение таблицы 2,3 Критерии сравнения Акционерные инвестиционные фонды (в т.ч. чековые) Паевые инвестиционные фонды в) по обшей стоимости, не котируемых ценных бумаг Не существует ограничений В открытом фонде их доля не более 10%; для закрытых фондов 50% в совокупности с объектами недвижимости. г) не включение в состав фонда отдельных видов ценных бумаг Ценные бумаги аффилированных лиц инвестиционного фонда, управляющего, депозитария, аудитора, учредителей фонда, предприятий, организационноправовая форма которых предусматривает полную ответственность, акционеров, владеющих 5% и более акций фонда; долговые обязательства, за исключением государственных; акций иных инвестиционных фондов; валютные активы и производные ценные бумаги, 5% и более всех выпущенных ваучеров* Казначейские обязательства РФ и её субъектов, акции российских инвестиционных фондов, ценные бумаги аффилированных лиц управляющей компании, специализированного депозитария, аудитора, независимого оценщика, производные ценные бумаги, паи ПИФов, векселя и депозитные сертификаты. 2. Наличие системы внешнего и внутреннего контроля Внутренний взаимный контроль не предусматривается, за исключением ограничений следующих видов взаимосвязи между организациями, обслуживающих деятельность фондов: фонд и управляющие не имеют право пользоваться услугами своих аффилированных лиц в качестве депозитария, аудитора, оценщика. Внешний контроль аудитора и регулирующего органа. Внутренний контроль как перекрёстный между управляющей компанией и депозитарием. Запрещение инвестирования в акции депозитария, регистратора и оценщика, и запрет участия управляющей компании и её сотрудников в их уставном капитале, а также запрет взаимного кредитования и гарантирования. Внешний контроль аудитора и регулирующего органа. 3. Лицензирование Деятельность фондов и управляющих как исключительной Деятельность управляющей компании ПИФов как исключительной 4.Аттестация специалистов Руководящий состав должен соответствовать квалификационным требованиям к специалистам на фондовом рынке. Руководящий состав и 2/3 части сотрудников управляющей компании должны быть аттестованными ФКЦБ *ограничения для чековых инвестиционных фондов |